合規理念

心中有法、行必依法、決策問法
、治理靠法

合規從高層做起

人人

、事事、時時合規

合規創造價值

合規管理架構

　　公司黨委在公司合規管理中發揮領導作用，統籌把握合規管理工作的方向和原則，履行黨風廉政建設主體責任
，按照黨章、黨內法規、“三重一大”juecezhidulvxingheguiguanlizhize。gongsijiweizaigongsiheguiguanligongzuozhongfahuijianduzuoyong，lvxingdangfenglianzhengjianshejianduzeren

，tiaozhahechuliweiguixingwei
，weihudangneifaguihegongsiguizhangzhidudequanwei。

　　董事會負責合規基本管理製度的審議和批準，監控合規管理體係的運行
，決定合規管理機構設置及其職責，引領公司合規文化。

　　監事會負責監督董事和高級管理人員履行合規管理職責，監督董事會的決策及決策流程的合規性。

　　經理層負責組織擬訂公司合規管理基本製度和合規手冊

、合規管理機構設置方案，製定合規管理具體製度，審核公司年度合規管理報告

，組織執行合規管理製度，完善合規管理體係。

　　公司總法律顧問負責領導開展公司合規管理工作，聽取合規管理部門工作報告
，負責重大事項合規審核，組織擬訂合規管理製度、合規手冊、合規管理報告，組織合規風險評估和防範工作，組織或者協調合規培訓、檢查、評價等工作。

合規管理機製

“三位一體”合規部門管理模式

　　公司建立由合規綜合、專項、參與管理部門組成的“三位一體”的合規管理模式。合規綜合、專項、參與管理部門統稱為合規管理部門。合規綜合管理部門負責以規章製度綜合管理為抓手，建立並持續完善合規管理體係；合規專項管理部門負責合規審核、合規檢查、違規查處、合規評價和合規考核等專項管理工作；合規參與管理部門負責各自業務相關的合規管理工作。

“三防一查”合規風險管理機製

　　公司建立“三防一查”合規管理機製。合規參與管理部門是合規管理的第一道防線，合規綜合、專項管理部門是合規管理的第二道防線，公司黨委會、董事會、監事會、總裁辦公會、職代會是合規管理的第三道防線

；紀委、審計部門是合規管理的保障，通過查處違規行為保障合規管理體係的有效運行。

合規聯席會議和合規聯絡員會議

　　合規聯席會議由全部或者部分合規管理部門負責人參加，其主要職責為聽取合規管理部門在合規檢查
、審核、審計
、督導和調查過程中發現的重大合規風險事項以及審計部門在合規評價中發現的規章製度缺陷等情況。

　　合規聯絡員會議由法律合規部根據工作需要不定期組織召開
，由全體或者部分聯絡員參加
，其主要職責為商議、溝通
、協調，信息共享等非決策性事項。

合規管理內容

　　1.合規谘詢主要適用於一般性合規事項的問詢，可以采取電話、郵件、即時通訊等方式進行。

　　2.合規審核是合規管理部門依據規則，對公司的決策會議議案、規章製度、合同
、投資業務及其他審批、核準、審核
、備案等事項進行合規性審核
，評估合規風險並出具書麵審核意見。

　　3.合規檢查是對公司經營及員工的履職行為是否符合規則要求所進行的檢查活動，合規檢查堅持“標準統一、人員互助
、信息共享”的原則。

　　4.合規管理報告分為公司年度合規管理報告和重大違規事件報告。法律合規部組織合規管理部門編製公司年度合規管理報告；重大違規事件報告由相關責任部門向公司分管領導報告
，同時抄報法規部。

　　5.公司的合規評價與內控評價同步進行，審計部全麵負責內控合規評價，公司各部門負責本部門內控合規發現問題的整改工作。

　　6.合規考核納入公司績效考核體係，考核結果與評優評先、領導幹部職務任免
、職稱職務晉升以及薪酬待遇等掛鉤。

　　7.合規培訓是公司員工培訓計劃的重要組成部分。公司各級領導幹部應帶頭接受合規培訓；對高風險領域、關鍵崗位員工有針對性地進行專題合規培訓
；對新入職員工必須進行合規培訓，培訓考核不合格不得上崗。

　　8.公gong司si紀ji檢jian部bu門men為wei公gong司si違wei規gui舉ju報bao的de受shou理li部bu門men。合he規gui管guan理li部bu門men和he全quan體ti員yuan工gong發fa現xian違wei規gui線xian索suo均jun有you義yi務wu進jin行xing舉ju報bao，公gong司si保bao護hu舉ju報bao人ren的de正zheng當dang權quan益yi。對dui違wei規gui違wei紀ji的de員yuan工gong，公gong司si根gen據ju相xiang關guan規gui定ding給gei予yu處chu分fen
，直zhi至zhi解jie除chu勞lao動dong合he同tong；若涉嫌犯罪，依法移送有關司法機關處理。

合規管理的重點領域

公司治理

　　規範
、有效的公司治理是公司穩定、健康發展的基礎。公司積極構建現代公司治理體係
，推進落實公司重大事項黨委決策前置要求
，形成各司其職、各負其責
、協調運轉
、有效製衡的公司治理結構
，充分發揮黨組織的領導作用、股東（大）會與董事會的獨立決策作用、董事會專門委員會的參謀決策作用、監事會的監督作用、經理層的經營管理作用。

　　公司應嚴格按照《公司法》、公司章程的規定，依法合規行使股東會
、黨委會
、董事會、經理層的權限，做到盡責不越位
、用權不失控、管理不越權。嚴格按照議事規則

、“三重一大”決策製度等公司治理製度規範會議召集
、召開
、表決程序，落實議案專題審議、法律合規審核等前置要求，確保公司各項決策依法合規。

　　公司應嚴格執行《證券法》等證券監管法律法規，加強內幕信息及內部知情人管理
，嚴格落實上海證券交易所、深圳證券交易所
、香港證券交易所關聯交易
、信息披露

、定期報告等製度，避免大股東資金占用
、同(tong)業(ye)競(jing)爭(zheng)等(deng)問(wen)題(ti)。合(he)理(li)界(jie)定(ding)並(bing)劃(hua)分(fen)母(mu)子(zi)公(gong)司(si)管(guan)理(li)邊(bian)界(jie)，充(chong)分(fen)保(bao)障(zhang)法(fa)人(ren)獨(du)立(li)性(xing)
，依(yi)法(fa)維(wei)護(hu)大(da)小(xiao)股(gu)東(dong)權(quan)益(yi)，確(que)保(bao)公(gong)司(si)符(fu)合(he)資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)監(jian)管(guan)要(yao)求(qiu)。

招標
、投標與采購

　　公司招標、投標應遵守《中華人民共和國民法典》《招標投標法》《招標投標法實施條例》《必須招標的工程項目規定》《必須招標的基礎設施和公用事業項目範圍規定》等法律法規、司法解釋、行業規範，按照招標、投標規章製度規定的範圍和程序開展工作。不得挪用投標保證金
；不得以不合理條件限製

、排除潛在投標人；不得串標
、圍標或者以其他方式騙取中標
；不得出借

、出租有關資格、資質證書
、許可證等供他人投標；不得在招標、投標過程中實施行賄、受賄等行為。

　　采購應當遵守公平競爭
、誠實信用等原則。可以采用戰略采購、框架協議采購
、招標采購、競爭性談判、魯班商城采購等方式。采購不得與供應商惡意串通，損害企業利益
；不得擅自提高或降低采購標準

；不得隨意改變中標、成交結果。

質量
、安全與環境保護

　　公司堅持“百年大計、質量第一”的質量方針
，以奉獻精品、改善民生為企業使命
，弘揚“工匠精神”，恪(ke)守(shou)質(zhi)量(liang)承(cheng)諾(nuo)，依(yi)靠(kao)科(ke)學(xue)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)和(he)先(xian)進(jin)技(ji)術(shu)方(fang)法(fa)，實(shi)現(xian)全(quan)過(guo)程(cheng)質(zhi)量(liang)控(kong)製(zhi)
，落(luo)實(shi)質(zhi)量(liang)終(zhong)身(shen)責(ze)任(ren)製(zhi)。員(yuan)工(gong)應(ying)嚴(yan)格(ge)遵(zun)守(shou)規(gui)章(zhang)製(zhi)度(du)，切(qie)實(shi)履(lv)行(xing)質(zhi)量(liang)職(zhi)責(ze)

，堅(jian)決(jue)執(zhi)行(xing)質(zhi)量(liang)標(biao)準(zhun)
，嚴(yan)把(ba)質(zhi)量(liang)檢(jian)驗(yan)關(guan)，不(bu)出(chu)次(ci)品(pin)、不留隱患，確保企業產品優質。

　　公司建立健全覆蓋所有員工和崗位、quanbushengchanjingyingheguanliguochengdeanquanzerenzhi，qianghuafengxianyuantoufangkongheguochengkongzhi
，luoshifengxianfangkongheyinhuanpaizhazhilijizhi，quebaoshengchanjingyinganquankekong。yuangongyinglaogushulianquanyishi，jieshouanquanshengchanjiaoyuhepeixun。jinzhiweizhangzhihui
、違章作業、違反勞動紀律等行為。發現事故隱患或者其他不安全因素，應當立即向現場安全生產管理人員或者本單位負責人報告。

　　公(gong)司(si)嚴(yan)格(ge)遵(zun)守(shou)環(huan)境(jing)保(bao)護(hu)法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)，提(ti)升(sheng)環(huan)保(bao)合(he)規(gui)管(guan)理(li)能(neng)力(li)
，持(chi)續(xu)推(tui)動(dong)公(gong)司(si)綠(lv)色(se)低(di)碳(tan)發(fa)展(zhan)。公(gong)司(si)在(zai)建(jian)設(she)新(xin)項(xiang)目(mu)時(shi)要(yao)按(an)規(gui)定(ding)進(jin)行(xing)環(huan)境(jing)影(ying)響(xiang)評(ping)價(jia)
，做(zuo)到(dao)防(fang)治(zhi)汙(wu)染(ran)設(she)施(shi)與(yu)主(zhu)體(ti)工(gong)程(cheng)同(tong)時(shi)設(she)計(ji)

、同時施工
、同時投產使用，嚴格設施管理和運營。在生產作業同時，努力做好水土保持和植被恢複
，以更嚴格的標準控製和減少廢水
、廢氣
、廢物的排放以及噪音、揚塵等汙染，降低溫室氣體排放。

財務管理

　　公司嚴格按照國家財政金融政策、法律法規和會計準則，持續改進完善財務管理製度，維護企業財務政策穩定，妥善保管各類財務檔案資料
；深入研究行業領域發展趨勢
，加強全麵預算管理
，優化財務資源配置
，強化預算編製、執行、分析、考核全流程管控
；持續完善資金集中管控模式，落實大額資金管控要求，保證貨幣資金安全，防止發生資金坐支、挪用
、侵占、盜竊
、欺詐等違法違規行為；高度重視產權管理各項業務，加強產業基金管控，提高企業資產管理能力水平，促進國有資產保值增值。

　　公司遵循金融業務圍繞主業發展的價值導向，依法合規開展套期保值、信托
、基金等金融業務；穩步推進公司擔保預算管理
，控製對外擔保規模，嚴格執行擔保審批程序，杜絕提供具有擔保性質的類擔保函，確保公司擔保依法合規、風(feng)險(xian)可(ke)控(kong)。著(zhe)力(li)防(fang)範(fan)化(hua)解(jie)企(qi)業(ye)債(zhai)務(wu)風(feng)險(xian)
，完(wan)成(cheng)資(zi)產(chan)負(fu)債(zhai)管(guan)控(kong)目(mu)標(biao)，開(kai)展(zhan)投(tou)資(zi)壓(ya)力(li)測(ce)試(shi)，合(he)理(li)確(que)定(ding)投(tou)資(zi)規(gui)模(mo)上(shang)限(xian)，嚴(yan)禁(jin)違(wei)規(gui)墊(dian)資(zi)，加(jia)強(qiang)合(he)同(tong)履(lv)約(yue)管(guan)理(li)，做(zuo)好(hao)“兩金”壓控工作。

　　gongsijinmiguanzhuguojiacaishuizhengcebianhua，jianlijianquanshuiwuguanlitixi，guifanshuiwuguanlixingwei
，quebaogongsijiyuangongyifaheguinashui，youxiaofangfanheguankongshuiwufengxian

；及(ji)時(shi)開(kai)展(zhan)財(cai)稅(shui)政(zheng)策(ce)研(yan)究(jiu)

，完(wan)善(shan)稅(shui)務(wu)管(guan)理(li)製(zhi)度(du)，優(you)化(hua)管(guan)理(li)流(liu)程(cheng)，有(you)效(xiao)發(fa)揮(hui)行(xing)業(ye)地(di)域(yu)優(you)勢(shi)，依(yi)法(fa)運(yun)用(yong)稅(shui)收(shou)優(you)惠(hui)政(zheng)策(ce)，積(ji)極(ji)開(kai)展(zhan)稅(shui)務(wu)籌(chou)劃(hua)

，依(yi)法(fa)履(lv)行(xing)納(na)稅(shui)義(yi)務(wu)，合(he)法(fa)合(he)規(gui)降(jiang)低(di)企(qi)業(ye)稅(shui)負(fu)，實(shi)現(xian)企(qi)業(ye)價(jia)值(zhi)最(zui)大(da)化(hua)。

勞動用工

　　gongsiyangezunshousuozaiguojisuozaidiqulaodongyonggongxiangguanfalvfagui
，jianlihewanshanlaodongyonggongzhidu
，yifayonggong。gongsizunzhongbingweihuyuangongdehefaquanyi，chuangjianlianghaodegongzuofenwei
，zhilicujinyuangongquanmianfazhan，shixianyuangonggerenjiazhiyuqiyejiazhigongtongtisheng。

　　公司在招聘錄用、薪酬福利、職業發展
、獎勵懲處等方麵為每位員工提供平等機會，不因性別等原因對員工歧視或差別對待；公司嚴格按照規定支付員工薪酬，依法保障員工參加社會保險和享有休息休假權利；gongsiguanzhuyuangonganquanhejiankang，yangezunshounvzhigongheteshuzhiyedebaohuguiding，yifaweiyuangongtigonglaodonganquanweishengtiaojianhelaodongfanghuyongpin
，bimianzhiyejiankangweihai；公司不斷完善職業培訓製度
，有計劃地對員工進行職業培訓，提升員工職業技能
；公司不斷完善民主管理、民主監督機製
，充分聽取員工意見和建議；涉及員工切身利益的規章製度的製定或重大事項的處理
，嚴格履行民主程序
；員工應認真學習並遵守公司各項規章製度。

知識產權

　　公司踐行“三個轉變”品牌強國戰略，堅持創新發展，鼓勵創新創造，注重發揮專利、商標、版權等知識產權的引領和示範作用
，強化知識產權的創造、保護和運用，將知識產權管理與科技研發
、資產運作結合起來
，持續提升企業核心競爭力。

　　公司注重專有技術開發
、轉化和保護，鼓勵專利申請；圍繞高鐵建造

、高端製造

、鐵路電氣化
、橋梁、隧道以及城市軌道交通等重點領域
，大力推進科技創新，保持全球領先優勢。

　　公gong司si注zhu重zhong品pin牌pai建jian設she，建jian立li和he完wan善shan商shang標biao管guan理li體ti係xi，主zhu動dong監jian測ce國guo內nei商shang標biao注zhu冊ce信xin息xi
，及ji時shi關guan注zhu同tong行xing業ye商shang標biao使shi用yong情qing況kuang，推tui進jin全quan球qiu商shang標biao布bu局ju規gui劃hua

，增zeng強qiang企qi業ye的de美mei譽yu度du和he市shi場chang競jing爭zheng力li。

　　公司鼓勵創作
，建立和完善著作權管理體係
，積極實施文字、攝影、建築
、模型、設計圖紙以及計算機軟件等作品的版權登記
，不斷優化權利歸屬，尊重和保護知識創造。

商業合作夥伴

　　誠信合規是公司選擇商業合作夥伴的必要條件。公司對不同的供應商、服務商、承包商、kehuhehezuohuobanyingyishitongren
，bulanyongyoushidiwei。gongsijiyuangongyingjijixiangshangyehezuohuobanxuanchuangongsiheguiwenhua，gaozhigongsiheguiyaoqiu
，shangyehezuohuobanyingzunshoubenshoucezhongshejishangyehuobandexiangguanneirong。

　　在商業合作夥伴的選擇階段，要開展盡職調查和合規風險識別與評估，選擇具備良好聲譽、誠信經營的商業合作夥伴，並準確把握合作中的合規風險點
，以便後期重點關注，降低合規風險。

　　在與商業合作夥伴的合作階段，要加強誠信合規的監督審查,建立合理有效的管控機製。通過履約把控、後評估、合規承諾、負麵清單管理等方式,在後續合規管理上持續監督和關注
，對發現的誠信合規問題及時做出評估和處理。

反腐敗與反商業賄賂

　　應遵守各國各地區有關反腐敗反商業賄賂的法律法規
、多duo邊bian國guo際ji金jin融rong機ji構gou有you關guan反fan腐fu敗bai反fan商shang業ye賄hui賂lu的de規gui定ding與yu指zhi引yin以yi及ji公gong司si有you關guan反fan腐fu敗bai反fan商shang業ye賄hui賂lu的de規gui章zhang製zhi度du。堅jian持chi以yi誠cheng信xin合he規gui經jing營ying為wei本ben
，堅jian決jue抵di製zhi腐fu敗bai及ji賄hui賂lu等deng違wei法fa違wei規gui行xing為wei。

　　禁止違反規定給予對方單位及其人員現金或物品
；禁止提供違反公平競爭原則的商業讚助或者旅遊以及其他活動；禁止提供各種會員卡、消費卡
、購物卡和其他有價證券
；禁止假借培訓費、顧問費、谘詢費
、服務費、科研費、研發費等名義給予、收受財物或者謀取其他利益
；禁止違反世界銀行等多邊國際金融機構有關反腐敗與反商業賄賂規定的行為發生。

業務招待和禮品贈送

　　業務招待與禮品贈送是指公司因生產經營合理需要，招待客戶、合資合作方及其他外部關係人員發生的活動
，主要包括餐飲、接待、交通
、住宿和贈送禮節性紀念品等。

　　業務招待及禮品贈送應秉持“必要
、合理、節儉

、從緊”的原則，原則上不得突破預算和定額
，且必須“先審批、後招待”，嚴格按照批複的招待標準和規格實施。嚴禁超標準、超範圍宴請或贈送禮品，嚴禁開支應由個人負擔的宴請及娛樂、健身
、旅遊
、購物等費用
，嚴禁贈送現金和購物卡、消費卡、商業預付卡等各種代金卡券、支付憑證及貴重物品等，嚴禁安排接待對象到高檔娛樂
、休閑、健身、保(bao)健(jian)等(deng)經(jing)營(ying)場(chang)所(suo)活(huo)動(dong)
，嚴(yan)禁(jin)各(ge)單(dan)位(wei)內(nei)部(bu)相(xiang)互(hu)吃(chi)請(qing)，嚴(yan)禁(jin)贈(zeng)送(song)禮(li)品(pin)禮(li)金(jin)等(deng)貴(gui)重(zhong)物(wu)品(pin)或(huo)到(dao)高(gao)檔(dang)娛(yu)樂(le)經(jing)營(ying)場(chang)所(suo)活(huo)動(dong)，嚴(yan)禁(jin)向(xiang)所(suo)屬(shu)單(dan)位(wei)轉(zhuan)嫁(jia)招(zhao)待(dai)費(fei)用(yong)。

社會捐贈與讚助

　　公司應積極參加社會公益活動
，履行企業社會責任
，全麵
、有you效xiao地di提ti升sheng和he宣xuan傳chuan公gong司si品pin牌pai和he形xing象xiang。對dui外wai捐juan贈zeng與yu讚zan助zhu應ying遵zun守shou法fa律lv法fa規gui，不bu得de違wei背bei社she會hui公gong德de，不bu得de損sun害hai社she會hui公gong共gong利li益yi和he其qi他ta公gong民min的de合he法fa權quan益yi。對dui外wai捐juan贈zeng與yu讚zan助zhu應ying列lie入ru公gong司si預yu算suan，實shi行xing統tong一yi管guan理li
，履lv行xing內nei部bu決jue策ce程cheng序xu，堅jian持chi量liang力li而er行xing原yuan則ze
，合he理li確que定ding對dui外wai捐juan贈zeng支zhi出chu規gui模mo和he標biao準zhun，通tong過guo依yi法fa成cheng立li的de公gong益yi性xing社she會hui團tuan體ti、公益性非盈利的事業單位或縣級以上人民政府及其組成部門對外捐贈。對外捐贈與讚助的財產應當權屬清晰、權責明確，包括現金和實物資產。對外捐贈應當誠實守信
，嚴禁各類虛假宣傳或許諾行為
，不得附帶不合法
、不合規的條件。

國際經營

　　公司及員工應重點掌握並持續關注我國及業務所在國（地區）相關的法律法規、監管要求和國際規則及其最新發展，嚴格遵守我國、聯合國、國際金融機構和業務所在國（地區）有關市場準入
、貿易管製
、國家安全審查、行業監管
、外彙管理、財務管理、勞動用工、環境保護
、知識產權保護、反壟斷

、反洗錢等方麵的合規要求；做好項目所在國政治文化環境
、法律法規和政策、市場及誠信法律環境
、項目合同條件等方麵的盡職調查；加強合同審核和項目履約管理，重點針對第三方合作
、物資采購、勞動用工、工程分包、環境保護等方麵定期開展合規風險排查，重點管控反腐敗、反賄賂、反不正當競爭
、貿易管製等合規風險。通過加強合規培訓與宣貫、合規檢查與考核等措施，保障公司國際經營的全流程、全方位合規。

黨的工作

　　公司各級黨組織和全體黨員必須嚴格遵守《中國共產黨章程》和黨內法規。公司各級黨組織和黨員在境外開展黨建和黨風廉政建設應遵守所在國的法律法規。公司“三重一大”決策應符合黨的路線方針政策、國家法律法規和公司的工作規定
，遵循依法決策、科學決策
、民(min)主(zhu)決(jue)策(ce)的(de)原(yuan)則(ze)，貫(guan)徹(che)落(luo)實(shi)新(xin)發(fa)展(zhan)理(li)念(nian)和(he)高(gao)質(zhi)量(liang)發(fa)展(zhan)要(yao)求(qiu)，堅(jian)持(chi)務(wu)實(shi)高(gao)效(xiao)，完(wan)善(shan)決(jue)策(ce)機(ji)製(zhi)，健(jian)全(quan)議(yi)事(shi)規(gui)則(ze)
，充(chong)分(fen)發(fa)揚(yang)民(min)主(zhu)，深(shen)入(ru)開(kai)展(zhan)調(tiao)研(yan)

，廣(guang)泛(fan)聽(ting)取(qu)意(yi)見(jian)，提(ti)高(gao)科(ke)學(xue)決(jue)策(ce)水(shui)平(ping)
，防(fang)範(fan)決(jue)策(ce)風(feng)險(xian)，運(yun)用(yong)法(fa)治(zhi)思(si)維(wei)和(he)法(fa)治(zhi)方(fang)式(shi)推(tui)進(jin)依(yi)法(fa)決(jue)策(ce)
，實(shi)現(xian)決(jue)策(ce)程(cheng)序(xu)於(yu)法(fa)於(yu)規(gui)有(you)據(ju)，決(jue)策(ce)行(xing)為(wei)依(yi)法(fa)合(he)規(gui)實(shi)施(shi)，保(bao)證(zheng)重(zhong)大(da)決(jue)策(ce)
、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用合法合規。